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上海40家网上赌场注册送真钱将接受年度现场检查
网上赌场注册送真钱_网上赌场注册送彩金_【认证官网】赌博网站大全 时间: 2018-02-13 10:52:56 来源:证券时报记者 吴海燕 沈宁

[网上赌场注册送真钱_网上赌场注册送彩金_【认证官网】赌博网站大全13日讯]  一年一度的网上赌场注册送真钱基金专项检查已拉开序幕,网上赌场注册送真钱机构将迎来监管部门更为严格的现场检查。

  证券时报记者获悉,按照证监会关于2018年网上赌场注册送真钱基金专项检查的工作部署,截至2月12日,上海证监局和山西证监局已公布辖区网上赌场注册送真钱基金现场检查名单。其中,上海辖区40家网上赌场注册送真钱基金成为监管部门2018年度的现场抽查对象。这较上一年度的26家增加了14家。

  记者了解到,多地证监局均在进行网上赌场注册送真钱基金现场检查准备工作,将会在3月1日前陆续公布网上赌场注册送真钱基金现场检查名单。

  待查网上赌场注册送真钱还在等通知

  “抽查名单刚公布,还不清楚检查的具体要求,有些认识的朋友间会做些交流。我们现在还在等通知,以往通常会在现场检查前10天左右通知到网上赌场注册送真钱。”本次被抽中的一家上海网上赌场注册送真钱向记者表示。

  该网上赌场注册送真钱人士称,目前多数规模以上网上赌场注册送真钱都对合规非常注意,因此对于本轮检查并没有过多担心。“从去年检查情况看,上海辖区网上赌场注册送真钱并没有出现什么严重的问题。对网上赌场注册送真钱的监管要求肯定不能按照公募标准来,发现问题大家还是向好的方向在改。”

  另一家去年曾接受监管部门现场检查的网上赌场注册送真钱向记者透露,去年的检查重点主要是在合格投资者审查这一环节。证券时报记者拿到的一份检查材料清单显示,去年监管部门要求被抽检网上赌场注册送真钱在检查首日提交多份材料。

  提交的材料中,除了网上赌场注册送真钱投资基金基本信息表外,还有机构网上赌场注册送真钱投资基金业务运行情况报告。具体包括:机构成立以来的业务开展情况;机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况;存续网上赌场注册送真钱投资基金的运行风险评估及风险控制机制;机构利益冲突防范机制建设情况;机构违约事件的处理情况;对网上赌场注册送真钱投资基金监管工作的意见和建议。

  此外还有管理人相关材料。具体包括:公司章程、主要业务管理制度;股东及相关关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况;决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料;合规审查报告相关材料、年度审计报告、涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录;客户纠纷及处理情况记录。

  基金相关材料也被要求提交。具体包括:每只基金的合同及补充合同(协议)、推广说明书、风险揭示书、代销协议等法律文件,产品风险评级材料、客户风险测评材料、托管协议、投资者构成情况等;每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等。

  据了解,去年的网上赌场注册送真钱现场检查非常细致,每家公司的检查都要历时数日。

  立体式开展现场检查

  近年来,监管部门为加强针对网上赌场注册送真钱基金的事中事后监管,加大检查执法力度,逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立网上赌场注册送真钱基金突发事件应急处置机制。

  记者了解到,2018年度网上赌场注册送真钱基金专项检查工作现已启动。证监会网上赌场注册送真钱部近日已向各地证监局发布《关于开展2018年网上赌场注册送真钱基金专项检查工作的通知》(证监办发〔2018〕15号),要求各地证监局根据《网上赌场注册送真钱投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合网上赌场注册送真钱基金行业合规风险状况,2018年网上赌场注册送真钱基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区网上赌场注册送真钱机构、管理非标债权的网上赌场注册送真钱机构、其他存在问题风险线索的网上赌场注册送真钱机构。

  截至2月12日,上海证监局和山西证监局已公布辖区网上赌场注册送真钱基金现场检查名单,共有42家网上赌场注册送真钱纳入监管部门的抽查名单,3月1日起接受证监局的现场检查。上海证监局按照证监会关于2018年网上赌场注册送真钱基金专项检查的工作部署,近日正式启动实施2018年上海辖区网上赌场注册送真钱基金现场检查随机抽查工作,40家网上赌场注册送真钱基金“中彩”,较2017年增加了14家。

  按照证监局工作部署,今年3月1日起,各地证监局启动现场检查,持续至今年6月15日。各证监局发送现场检查通知书,进场检查。各证监局6月15日前向证监会网上赌场注册送真钱部报送检查报告和检查情况统计表,说明发现的违法违规问题、拟采取处罚处理措施和依据。对同一实际控制人控制网上赌场注册送真钱机构检查的,由牵头证监局汇总并报送检查报告和检查情况统计表。网上赌场注册送真钱部派员了解并督导重点辖区检查工作。

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